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索引号: 002972698/2016-00013 主题分类: 财政综合类
文件编号: 余政办发〔2016〕68号 生成日期: 2016-08-17
公开方式: 主动公开 公开时限: 长期公开
公开范围: 面向社会 责任处室: 市政府办公室
规范性文件
统一编号:
BYYD01-2016-0005 有效性: 有效
政策解读:
政策图解:
余姚市人民政府办公室关于印发余姚市规范政府产业基金运作与管理的实施办法(试行)的通知

各乡镇人民政府、街道办事处,市直各部门:
  《余姚市规范政府产业基金运作与管理的实施办法(试行)》已经市政府同意,现印发给你们,请结合各自实际,认真贯彻实施。
  



余姚市人民政府办公室        
  2016年8月11日            
  

(此件公开发布)
  

余姚市规范政府产业基金运作与管理的实施办法(试行)
  

根据《中共余姚市委、余姚市人民政府关于加快产业转型升级促进经济平稳健康发展的若干政策意见》(余党发〔2015〕34号)和《余姚市人民政府关于设立产业基金的意见》精神,为推进我市各类政府产业基金(以下简称“产业基金”)的规范运作与管理,现提出如下实施办法(试行):
  一、产业基金设立和资金筹集
  (一)产业基金是由市政府出资设立,并按市场化运作、专业化管理的引导性基金。产业基金设立应符合国家和省、市产业政策导向、产业发展规划,并结合本市行政区域内产业集聚特点、扶持发展需要和政府财力状况,由相关主管部门组织编制产业基金组建方案,并报市政府批准后设立。
  产业基金主要通过与社会资本(不含我市国有投资,下同)合作设立产业子基金方式进行运作;对市政府确定需要培育和引进的重大项目、重点企业,按产业基金一定比例采取直接投资。
  (二)产业基金来源为财政出资,财政出资主要来源于经清理转化的竞争性领域财政专项资金、深化财政存量资金改革盘活的部分存量资金、公共财政预算安排和基金投资收益等。
  (三)产业基金首期出资为5000万元,可根据首期到位资金运行情况分步到位。基金规模可根据产业发展需求、地方财力情况,经规定程序审批后逐步扩大。
  (四)设立产业基金应符合以下基本条件:
  产业基金设立应有目标、规模、期限及指定的投资领域,市财政局负责基金资金筹措,代表市政府履行出资人职责,并授权市工业国有资产经营公司代行出资人职责。
  产业子基金设立应具备以下基本条件:
  1.子基金管理架构已基本确定,并草签发起人协议、基金章程或合伙人协议、委托管理协议、基金托管协议。
  2.子基金出资人应根据基金规模明确各自的出资额,并承诺出资及时足额到位。
  3.子基金达到一定规模,基金规模原则上不低于7000万元人民币。
  4.子基金管理机构应按不低于子基金规模的2%认缴出资。
  5.子基金管理机构应注册在余姚,有较强的资金募集和专业产业领域招商能力,管理团队具备丰富的管理经验和良好的管理业绩。
  6.产业基金及其他政府性资金对子基金的出资比例合计不高于50%;产业基金不得作为普通合伙人承担无限责任,且不能成为第一大股东或最大出资人;产业子基金的其余资金应依法募集。
  7.子基金应在余姚市行政区域内注册,其投资于我市企业的投资总额应不低于产业基金对该产业子基金实际出资额的1.5倍。
  二、产业基金管理架构及职责
  (五)产业基金实行政府战略决策、专家独立评审和机构市场运作相分离的管理体制和统分结合的管理模式。产业基金组织架构包括产业基金领导小组、各领域专项产业基金管理委员会、投资评审委员会、基金法人机构、基金运行机构(行业行政主管部门或基金委托管理机构)、托管银行,按照基金组建方案和基金管理办法各司其职,各负其责。
  1.产业基金领导小组:建立由市政府主要领导为组长,有关部门参与的决策层面的产业基金领导小组,负责决定和审批基金投资原则、方向、资金计划、各类基金管理制度原则框架、决策直接投资项目方案、各领域专项产业基金总体设立方案等重大事项。
  领导小组办公室设在市财政局,负责基金决策机构日常工作,牵头提出基金设立方案和规划,拟订基金管理制度原则框架,牵头提出基金募集和分配计划,组织直投项目评审,负责对基金考核评价和监督等。
  2.各领域专项产业基金管理委员会:由市政府分管领导任主任,相关单位负责人为成员,负责审议本领域专项产业基金总体设立方案,确定本产业领域的投资方向和重点,决策子基金的组建方案,决策本领域专项产业基金管理模式,即选择本领域行业行政管理部门自行管理或委托专业化管理机构管理,审定本领域专项产业基金管理办法等。
  管理委员会办公室设在行业主管部门,负责管委会日常工作,提出本领域专项产业基金总体设立方案、投向和重点,拟定本领域专项产业基金管理办法,经管委会审定后报领导小组办公室备案,负责子基金的组建、监督、退出,建立评审专家库,组织子基金组建方案评审,负责整理提供行业投资信息和需求、推荐行业投资备选项目等投资对接服务,负责本产业领域直投项目调查、提出投资方案及直投项目投后管理,自行或委托专业化机构对政府批准额度内专项产业基金日常投资运作进行管理,定期向基金领导小组办公室报送基金投资运作情况等工作
  3.投资评审委员会:投资评审委员会由政府有关部门、行业协会、社会专家共同组成,人数7人以上单数组成,其中行业协会、社会专家不少于半数。产业基金拟投资项目单位人员不得作为评审委员会成员。对产业基金与社会资本合作发起设立产业子基金,重点产业项目的直接投资等事项,应接受投资评审委员会的评审,评审意见作为投资决策的重要依据。
  4.基金法人机构:授权市工业国有资产经营公司代行出资人职责,根据授权代为履行对产业子基金和直接投资项目出资主体职责,并根据产业基金管理职责,按法律规定签署出资人相关法律文书,负责产业基金专户管理、核算,定期向基金领导小组办公室报送基金收支运作情况,一般不直接参与具体投资运营。
  5.基金运行机构:根据各领域专项产业基金管委会要求和基金法人机构的委托,按照委托协议约定负责各领域专项产业基金的日常投资和运作工作。
  委托专业化机构管理的,基金受托管理机构负责政府出资额度内的专项产业基金日常投资管理。具体负责组织拟设立产业子基金公开征集工作,收集子基金的投资合作意向,按照基金投资计划对拟投资合作项目进行尽职调查、入股谈判、拟定章程或合作协议、投后管理、基金退出等专业化运作,负责派遣代表监督产业子基金的投资运营,定期向基金管委会办公室和基金法人机构报送基金收支运作情况。
  专项产业基金由行业行政主管部门自行管理的,产业子基金征集、尽职调查、入股谈判等工作由部门自行负责,根据实际工作需要,可通过政府购买服务方式委托相关中介机构实施,定期向基金法人机构报送基金投资收支运作情况。
  6.基金托管银行:产业基金、产业子基金应当委托符合条件的金融机构进行托管。产业基金托管银行原则上需竞争性遴选后由市财政局确定,并由市财政局、基金法人机构与其签订基金托管协议,明确各方职责。产业子基金托管银行由产业子基金企业通过竞争性遴选后选择确定,产业基金运行机构应参与子基金企业与其托管银行托管协议的签订。
  三、受托管理机构和运作模式
  (六)各领域专项产业基金管理委员会对专项产业基金在市政府批准的出资额度内选择委托专业化基金管理机构进行管理的,鼓励采用公开招投标方式选聘。单个基金管理机构最多可申请托管2个行业投资领域专项产业基金。基金受托管理机构应符合以下条件:
  1.在中华人民共和国境内依法设立,实缴资本(出资额)不低于500万元人民币,并根据受托产业基金的规模相应提高实缴资本(出资额);
  2.有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;
  3.有完善的创业投资管理制度,管理与运作规范,具备严格合理的投资决策程序和有效的风险控制机制;
  4.至少有3名具备3年以上基金管理工作经验的高级管理人员,至少有3个以上股权投资的成功案例;
  5.最近三年以上保持良好的财务状况,没有受过行政机关或司法机关重大处罚的不良记录;
  6.承诺按不低于受托管理的专项产业基金额度的20%出资,在专项产业基金出资设立产业子基金时,按不低于专项产业基金出资额的20%同步出资。
  原则上每个投资领域专项产业基金由1家基金管理机构托管,若1家托管有困难的,也可多家机构托管。
  (七)基金受托管理机构管理费用按照委托管理协议由产业基金专户中支付,原则上按照产业基金对子基金实际出资额的一定比例和过往管理业绩确定。
  (八)产业基金采用设立子基金与少量直接投资相结合的运行模式,同一企业或项目不重复支持。
  1.参股子基金模式,指产业基金与社会资本合作设立子基金运作模式。
  2.直接投资模式,指经市政府审定,产业基金可采用直接投资方式扶持重点企业、重大产业项目的引进和培育。产业基金的直接投资总额一般不超过产业基金规模的20%。
  (九)产业基金的投资期限一般不超过5年,子基金模式的存续期一般不超过7年,确需延长的经产业子基金出资人一致同意,最多延长2年。
  四、投资方向和投入退出
  (十)产业基金所投领域应具备良好的产业基础条件,有一定的人才、技术、项目储备,对于产业转型升级能够起到引领作用,重点投向本市工业和信息化、电子商务、文化旅游、千人计划等产业项目建设。不得投向高污染、高耗能、落后产能等国家和省、市限制行业。
  (十一)产业基金与其子基金不得从事以下业务:
  1.不得投资于已上市企业,但此种情况除外,即所投资的未上市企业在上市后,产业子基金所持股份未转让及其配售部分除外;
  2.不得投资股票(属前款例外情形的产业子基金投资的上市公司增发除外)、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
  3.不得从事担保、抵押、房地产(包括自用房地产)、委托贷款等业务;
  4.不得用于赞助、捐赠等支出;
  5.不得投资于其他创业投资基金或投资性企业(此款仅适用于产业子基金);
  6.不得吸收或变相吸收存款、或向任何第三人提供贷款和资金拆借;
  7.不得进行承担无限连带责任的对外投资;
  8.不得用于其他国家法律法规禁止从事的业务。
  (十二)产业子基金投资项目由子基金管理机构负责进行市场化搜寻征集,按市场化原则进行决策,政府部门及产业基金受托管理机构不得进行干预。
  (十三)产业基金参股子基金原则上以行业行政主管部门或产业基金受托管理机构为主进行市场化搜寻征集,并经过尽职调查、专家评审、媒体公示,提交基金管委会审议决策。
  (十四)产业基金直接投资项目(或企业)由行业行政主管部门组织开展直投项目调查等前期工作,提出投资方案并报产业基金领导小组办公室,领导小组办公室初审后应组织专家评审并提出投资建议后报领导小组审定。
  直投项目(或企业)各方出资中如有非现金资产,需经具备资质的资产评估等专业中介机构进行评估,合理确定产业基金出资比例。
  (十五)产业基金出资形成的股权(出资份额)原则上应“同股同权”,对产业基金投资于本市内初创期或中早期以及具有正外部性的企业(项目),可以采取一定期限收益让渡、约定退出期限和回报率、按同期银行存款基准利率收取一定收益等方式给予适当让利。
  (十六)产业基金投资形成的股权或出资份额应在投资协议及相关合同中载明退出条件和退出方式,在达到投资年限或约定退出条件时,应适时进行股权转让、股票减持、股东回购以及清算等方式实现退出。退出时,除按约定价格退出的以外,应按市场化原则确定退出价格。
  (十七)采取子基金运作模式的。产业基金除与其他出资人在基金章程中约定退出方式外,有下述情况之一时,产业基金可无需其他出资人同意,按照约定,选择退出:
  1.子基金组建方案确认后一年,其他出资人未按规定程序和时间要求完成设立的;
  2.产业基金拨付子基金账户一年以上,参股子基金未开展投资业务的;
  3.子基金投资领域和阶段不符合政策目标的;
  4.发现其他危及基金安全或违背基金政策目标等事前约定的退出情形的。
  五、风险防控和考核评估
  (十八)各相关行业主管部门应建立健全适应本地区实际的产业基金监管机制,牵头制订本领域专项产业基金管理办法,明确基金的总体原则、支持重点、组织架构、职责分工、投资方向、投资运营、费用收益、风险防控、绩效考核、报告制度等相关内容,并建立健全对收益让渡项目的风险分担及考核评价机制。
  (十九)产业基金运行机构应委派代表列席产业子基金企业投资决策机构的项目评审会议,审阅投资项目的有关资料,检查资料的完整性和投资项目的合规性,对投资项目进行监督。对不符合法律、法规、本办法及产业子基金章程(合伙协议)规定的拟投资项目,可行使一票否决权。
  产业基金委托专业机构管理的,基金受托管理机构应切实履行好受托管理职责,加强对子基金运作监管,定期向各领域专项产业基金管委会办公室及基金法人机构报送子基金运作、财务报表及投资进展、股本变化等情况。投资管理过程中的重大事项应在7个工作日内向基金管委会办公室和基金法人机构报告。
  (二十)对产业基金运作中的各种违规行为和创业投资企业弄虚作假骗取产业基金或不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费产业基金等行为,建立责任追究制度。
  (二十一)金融、国资、审计等监管部门根据各自职责分别对政府产业基金的设立、运作进行业务指导和政策监管。
  (二十二)本实施办法自2016年9月1日起施行。
  


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